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DCCC 856/2017
[2018] HKDC 1147
香港特別行政區
區域法院
刑事案件2017年第856號
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| 出席人士: |
王興偉先生，為外聘主控官，代表香港特別行政區 |
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莊君如女士，由法律援助署委派的M/s Ma Tang & Co
轉聘，代表被告 |
| 控罪: |
[1]-[2] 處理已知道或相信為代表從可公訴罪行的得益的財產 (Dealing with property known or believed to represent proceeds of indictable offence) |
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判刑理由書
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控罪
1. 被告經審訊後就兩項「處理已知道或相信為代表從可公訴罪行的得益的財產」罪被定罪。第一項控罪訴被告：
「於2009年7月1日至2009年7月3日期間（包括首尾兩日）在香港，知道或有合理理由相信某項財產，即Point Will Limited名下所持香港上海匯豐銀行有限公司帳戶（號碼191-865047-838）的一筆共約美金1,410,916元的款項，全部或部分、直接或間接代表任何人從可公訴罪行的得益而仍處理該財產。」
2. 上述控罪所涉及的USD1,410,916為被告於PWL美國匯豐戶口存入6張空頭支票合共USD3,494,050（分別為Dragon Fashion, Prime Signal Inc., J Y Wears及Blue River四間公司開出）後，由他用網上理財將這部分款項成功轉賬到該公司香港匯豐戶口的總計款項。
3. 第二項控罪的性質及案情與第一項控罪相同，唯一分別是涉及的公司戶口為Prime Signal Limited (“PSL”)名義開立，而存入美國匯豐的6張空頭支票合共USD3,288,930則來自上述四間公司其中三間（即Dragon Fashion, J Y Wears及Blue River）。
控方證據
4. 本案大部分證據來自《承認事實》[1]及隨附文件，內容包括：
(a) 被告於8/7/2002購入PWL及PSL，成為其唯一股東及唯一董事，PWL及PSL均是英屬維爾京群島註冊公司；
(b) PWL及PSL在港從未領取商業登記，亦從未向稅局提供任何稅務文件；
(c) PWL及PSL的香港匯豐戶口於7/2002開立，PWL及PSL的美國匯豐戶口於5/2009開立，被告是這些戶口唯一控制人，亦可以用網上理財操作；
(d) PW2曾錫成開立前述四間公司（即Dragon Fashion, Prime Signal Inc., J Y Wears及Blue River，下稱“美國四間公司”），成為其唯一股東及董事；
(e) PW2於美國Bank of America（“BOA”）及East West Bank（“EWB”）為美國四間公司開立戶口；
(f) 美國四間公司共12張支票於30/6/2009 – 2/7/2009期間被人存入PWL及PSL的美國匯豐戶口[2]；
(g) 被告於1/7/2009及2/7/2009期間分別將USD1,410,916及USD1,417,916轉賬到其香港匯豐戶口，之後以取去現金及轉賬方式取去其中HKD6,300,000；
(h) PWL及PSL於香港匯豐在3/7/2009之前的9個月的戶口狀況顯示每次存入額不超過HKD50,000，每月的存入款項總額不超過HKD140,000；
(i) 徐此之外，PWL及PSL於香港匯豐在3/7/2009之前的9個月的戶口狀況顯示沒有任何其他資金進出；
(j) 美國匯豐是在未得悉存入PWL及PSL的12張支票在BOA及EWB根本沒有資金可兌現的情況下，已先將部分款項入賬該兩間公司戶口，致使被告可以即時將該等款項轉賬到其香港匯豐戶口。
(k) 被告於2/7/2009取走HKD6,300,000後，於3/7/2009早上離開香港，其後8年一直沒有回港，直至24/7/2017首次回港便在紅磡站被警員以“欺詐罪”拘捕。
5. 控方傳召四名證人：
(a) PW1樊自華（被告前僱員）；
(b) PW2曾錫成（美國四間公司的表面持有人及BOA及EWB之銀行戶口之開立／授權簽票人）；
(c) PW3陳少玟（香港匯豐高級經理，於4/5/2009就PWL及PSL申請於美國匯豐開戶一事到訪被告於九龍灣寫字樓，並與被告及PW1見面）；
(d) PW4談國昌（香港匯豐經理，3/7/2009因上述支票未能兌現的事致電被告）。
PW1 樊自華的證供
6. PW1樊自華是被告的前僱員，從2000年起已兼職為被告工作，從2002年起全職在被告的公司（名字不詳）工作，從未聽聞有其他僱員。他主要負責打單，準備報關文件，安排運輸，把貨品運送到美國。但貨品一旦去到美國，則會由被告公司在美國的代理如Emily負責處理，包括安排清關公司清關，安排美國當地的運輸、存倉及最終送貨。在美國的運作PW1是不會參與的，他知道被告公司會代客收錢，但有關代客收錢的具體事宜都是由被告操作，他是不清楚的，而被告公司的財政及銀行帳戶都是由被告負責。
7. 被告公司的角色是一個中港製衣的出入口貿易的中間人。被告用香港公司如中堡有限公司（“中堡”）處理經香港出口的貨物, 中堡有在香港報稅。被告亦會用海外公司如Sunshine Way Limited處理不涉及香港出口、由中國直接出口美國的貨品。PW1不需要處理這些海外公司有關的程序。
8. 他認為被告公司的生意分為三部份：
(1) 從中國經香港出口再到美國的製衣產品；
(2) 從中國直接出口到美國的製衣產品；及
(3) 死貨。
9. PW1有處理第一種貨，即需要在香港報關出口的貨品，他會負責打單，核實貨品的名稱、數量及價目表，安排運輸去美國。到達美國後貨品會由被告公司美國的代理Emily負責安排清關、存倉、送達美國買家，最後被告公司安排代客收錢。關於美國方面的運作，以及美國方面被告公司銀行收錢的事宜，PW1沒有參與，亦不知情內裡細節。這些要經過香港出口再轉運到美國的貨品的訂單在2008年之後已很少，原因是2008年中國加入世界貿易組織，美國解除中國紡織品配額制，中國的紡織品不需要再利用香港的配額出口，可以直接出口美國，不受配額限制，因此無需再經過香港出口到美國。
10. 至於第二種貨PW1則不會處理，他認為這些貨會在中國直接出口到美國，再由美國被告公司在美國的代理如Emily負責安排清關公司去清關。他是不會處理這些貨品的，更加不會為這些貨品打單，關於這些貨品被告如何代客收錢，他亦不會處理。
11. 第三種是“死貨”，這些是一些以往不能夠被清關被美國買家退回中國的貨。在2008年美國對中國紡織品配額出口取消後, 他認為被告會重新幫大陸的廠家找美國客戶，再次從中國出口美國，被告會自行和大陸廠家和美國買家接洽，至於被告實際上有沒有為這些貨找到買家、代客收錢，他是不會知道的，被告亦不會向他交待，因為他無須為這些貨處理文件，因為出貨是由中國廠家直接出口，他不用打單、報關，而在美國送貨、清關及收錢的安排，則由被告公司的美國代理負責，他亦不須處理。他不知道被告接到多少張有關這些死貨的訂單，亦不知道這些死貨的生意額有多少。他負責把這些死貨的樣辦寄去美國可能有興趣的買家，在2008年他寄過10次死貨樣辦去美國, 於2009年還有寄死貨樣辦去美國。在九龍灣美羅中心被告公司積存的牛仔褲，正是這些死貨樣辦。
12. 他只知在2008年後，被告公司第一種貨品的訂單生意額減少了，但他不知道關於第二種和第三種貨的訂單及生意額，他更加不知道在案發期間，即6/2009至7/2009，被告是否會就這些貨品的訂單在美國代客收錢。
13. 被告在案發前應是有經濟困難的，累積欠下他共HKD400,000的薪金。被告曾經叫他再忍耐一點，因為他還有生意，會很快支付他的薪金。他之所以會繼續工作，是因為被告公司還繼續運作，而他當時是相信被告公司還有業務。
14. 其後美國的代理Emily打電話給他，要求他在7/2009支付被告公司在美國欠下的清關及運輸費用，他當時聯絡不到被告，便聯絡被告人的弟弟蔡鳳潛（辯方證人），後蔡鳳潛給他HKD70,000支付這些費用。
15. 他其後因為找不到被告，公司亦沒有錢交租，便把被告公司的的傢俬賣了，把公司的文件丟棄了，然後把公司辦公室交回業主。
16. 他從未聽過美國四間公司的名字。
PW2 曾錫成的證供
17. 他有多年中港成衣貿易經驗，開過不同公司，對美國的貿易則全不清楚，也未去過美國。他在3/2008中旬後多次在廣州一所飯店和自稱姓“陳”商人（全名、背景及聯絡方法不詳）商討開立公司的事宜，陳自稱身為國內人士拿不到美國簽證。他最終於7/9/2008獲陳付全費保送另加零用錢到美國，以美國四間公司主席身份開BOA及EWB戶口，並成為戶口的唯一操作人。他在美國期間由一名自稱阿Ken男子作為保母兼司機般照顧，他在銀行柜枱向職員表示同意交出操控權和日後銀行發出的文件給阿Ken跟進。
18. 幾天後回港，他沒有理會美國四間公司的情況。數星期後，陳約他見面及要求他簽一疊空白支票，陳聲稱是美國四間公司營運所需，他沒有深究便簽名。這些是涉案的支票。
PW3 陳少玟的證供
19. PW3是香港匯豐銀行國際銀行業務部助理副總裁，負責幫客戶開立美國匯豐戶口，她處理很多客戶的開戶事項，她的日常工作包括處理客戶的申請表，和客戶作電話聯絡，解答客戶問題和到客戶的公司造訪。她處理被告公司申請美國銀行戶口是5/2009。
PW4 談國昌的證供
20. PW4是香港匯豐銀行亞太區保安及詐騙風險管理部金融罪案調查經理。他於3/7/2009收到美國匯豐銀行的通知，表示涉案的支票未能兌現，於是他致電PW2曾錫成了解情況。
21. PW4於3/7/2009早上透過電話聯絡到被告，並向被告解釋存入他美國匯豐的支票是不被兌現，即付款人未有過數給美國匯豐。被告的反應是他是從事製衣出入口的中間人，有關涉案的款項是他代中國廠商在美國一個買家就一批牛仔褲所收的貨款，他已把有關貨款交給中國廠商，他會嘗試安排還款，但需要時間。PW4其後再也聯絡不上他。
22. 被告於被捕後自願接受警方會面。
辯方案情
DW1蔡鳳潛的證供
23. 被告沒有作供，但傳召他的弟弟蔡鳳潛作為辯方證人。蔡鳳潛依被告的指示把約十萬元交給PW1，用以支付被告公司在美國的欠款。他又指被告因為欠下債項，債主上門追數，他父母的居所被人上門追數時滋擾，因此他曾經去北角警署報警。
24. 辯方提交稅局的信，內容指稅局沒有保存中堡的利得稅單，因為已超過六年。
本席的觀點
25. 本席認為涉案的錢不可能是自被告任何業務的貨款。
26. 第一項控罪詳情所指的USD1,410,916為PWL在美國匯豐戶口獲存入6張空頭支票（合共USD3,494,050，分別由Dragon Fashion, Prime Signal Inc., J Y Wears及Blue River開出）後，由他用網上理財將這USD1,410,916成功轉賬到PWL之香港匯豐戶口。第二項控罪詳情所指的USD1,417,916為PSL在美國匯豐戶口獲存入6張空頭支票（合共USD3,288,930，分別由Dragon Fashion, J Y Wears及Blue River開出）後，由他用網上理財將這USD1,417,916轉賬到PSL之香港匯豐戶口。被告隨即以現金或轉賬方式取去其中的HKD6,300,000。
27. 本席認為PWL及PSL與美國四間公司沒有任何業務往來，不可能會收到它們的支票或存款，這USD1,410,916及USD1,417,916不可能是PWL或PSL的合法收益，被告處理這些錢時是有合理理由相信這些錢全部或部分、直接或間接代表任何人從可公訴罪行的得益，控方已在毫無合理疑點水平證明第一及二項控罪，被告罪名成立。
求情
28. 從背景報告可知被告現年56歲，小學教育程度，2000年開始經營成衣運輸生意，直至2009年時離開香港到國內生活及經營飲食生意。他現已離婚，一子一女分別是14及13歲，與他的前妻同住。他有兩名弟弟，他的父母住在他的姊姊同一幢大廈。他有三項輕微的定罪記錄，性質與本案也不相同。
29. 上訴庭在HKSAR v Boma指出，除了財產的數額之外，其他量刑因素也不容忽視，包括：
(1) 產生黑錢的原本罪行的性質及判刑;
(2) 被告是否知道原本罪行是甚麼;
(3) 有否國際元素;
(4) 洗黑錢的罪行是否涉及繁複的步驟、計劃或詐騙手段;
(5) 有否犯罪集團存在;
(6) 交易的次數及犯案時期的長短;
(7) 被告是否知道了原本罪行的性質後仍然繼續洗黑錢;
(8) 被告的角色及報酬。
30. 辯方大律師另援引案例香港特別行政區訴李家琪 CACC 148/2007，被告被裁定兩項洗黑錢罪成立，他在一年多期間用自己的兩個銀行戶口替人分別轉賬港幣570多萬元及港幣1,100多萬元非法賭注注碼到其他銀行戶口或被提走，他每月可獲港幣8,000元報酬，上訴庭將量刑基準由四年及五年減至三年，同期執行。
本案判刑
31. 本席涉及國際元素，而被告個人亦直接獲利HKD6,300,000，相比上述李家琪而言嚴重得多，本席以5年6個月作為每項控罪的量刑基準，在沒有任何減刑理由下，這便是刑期，同期執行。
[1] P12
[2] 這12張支票之概要可參考MFI-1及MFI-3兩列表。
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